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三是将做市商数量控制在合理区间。截至2016年底，新三板的做市商数量只有89家，同期NASDAQ市场上有接近500家做市商。在主板引入做市商制度时需要鼓励增加做市商席位，以避免出现新三板市场中由于竞争不强导致市场效率不高的情况。四是对做市商交易行为和账户进行监管。在初期对做市商的交易记录进行监管和抽查，对不合理扩大价差等违反市场交易准则的行为进行警告直至取消其做市商资格。需要注意的是，“T+0”制度下，做市商是流动性的提供者，其报价速度在交易中也对市场流动性起着至关重要的作用，因此也需要对报价频率远低于市场买单卖单提交频率的做市商进行警告直至取消其做市商资格。在初期筛选后，确定一批合格的做市商席位正式开展市场交易活动。为了应对做市商制度实行初期可能面临的资金问题，以及现有机构的数量对做市商数量的限制，可以通过设立做市商牌照来进行解决。做市商牌照的设立可以使得做市商行业化并且产生合理的竞争，使得除了传统的券商席位之外具有做市商资格的机构能够参与。从国际其他交易所较为成熟的做市商制度来看，为了进行系统性风险控制，单独设立的做市商牌照需要通过远高于经纪商STP牌照标准的保证金和净资产和在市场上拥有一定年限的交易经验等要求来进行获取。由于不同于经纪商STP，做市商可以通过自有账户和客户及流动性提供商分别进行对手交易。因此在其牌照获取之后需要保证其信息的透明和高时效性，并且为其提供与委托银行等资金管理机构的接口，保证其自有账户交易及时进行。

在风控能力建设方面，和信贷在2018年8月发布了“和芯”资产保障体系，从资产获取、风险定价、贷后管理、风险转移四个环节全链条保障资产真实性。针对当前备案进度与平台发展趋势相关问题，和信贷相关负责人此前表示：“和信贷一直紧密配合监管方相关工作，随着合规检查工作持续深入，对行业和用户来说都是一种积极信号。”

周四早些时候，众议院议长Paul Ryan表示，他希望本月晚些时候对该计划进行投票。本月，国会将十分忙碌，以争取在9月底之前通过支出法案以避免政府关闭。随着美国中期选举临近，共和党人正试图阻止民主党赢得众议院多数席位。共和党人表示，其政策促进了经济增长。去年通过的税改计划，使公司税率急剧下降，但没有获得大众的广泛欢迎。

王剑表示，目前MPA并非约束大部分银行广义信贷投放的核心因素。因此，单纯下调MPA关键参数，对行业整体广义信贷扩张促进作用有限，但有个别中小银行原先受制于此，放松后可能会加快扩张步伐。王剑解释道，在旧参数下，上市银行的广义信贷增速上限基本上约束在10-20%之间。从2017年末25家上市银行广义信贷同比增速表现来看，有21家低于MPA的约束上限，而且低于的幅度很多，说明早在旧参数下，MPA已经不是约束银行投放广义信贷的核心因素。

申万宏源宏观邱涤凡发表评论认为：严监管有望平稳落地。资管新规正式稿秉持了防风险的总基调，核心目标在于最大程度消除监管套利空间，对资金池业务、刚性兑付、多层嵌套、通道业务、非标业务等重点领域的措施依然严厉。作为纲领性文件，资管新规的出台意味着后续配套细则也将开始逐一发布和落地，严监管真正从纸面落到实处，金融生态的重塑必然不可能无痛，例如打破刚兑对流动性和利率的冲击、非标受限对实体经济的冲击等风险仍需警惕。整体来看，正式稿更注重平衡防风险对经济和市场的影响，有利于监管的平稳落地。

另外，首批科创板上市企业之一的心脉医疗（688016.SH）也分拆自港股上市公司微创医疗（00853.HK）；在10月15日招股的华熙生物也在私有化退市后回归科创板。10月17日，即将成为生物科技领域首家“H+科创板”公司的昊海生物科技宣布，确定发行价格为89.23元/股，筹资数额为15.88亿元，一举创下科创板股票发行价的最高纪录。